周盛俊杰质量通报2018年3月刊（总第67期）-中安质量动态
周盛俊杰1、辽阳星德大型钢管厂审核问题
2QMS 监审2
认证范围：螺旋焊接钢管、直缝焊接钢管加工；管道外部保温、防腐及服务。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
审核组成员
组长：崔欣蕾组员：李宏
审核时间：2018年3月19日08时 至 2018年3月20日12时
通报内容：
1)手册存在以下问题,文审报告未指出：
（1）7.1.5.2少a)对照溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息；
（2）8.5.1焊接应为特殊过程；
（3）8.5.3少顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留所发生情况的成文信息；
2)生技部7.1.5少探伤机、万能试验机、游标卡尺、冲击试验机、压力表是否进行校准，是否提供有效的校验证书；
3)生技部8.6少压力试验审核，是否进行100%打压；
4)无：实验室审核、焊接试验室审核；
5)车间少焊接记录抽样审核，少图层强度及涂层剥落度审核。
2、山东华网智能科技股份有限公司审核问题
2ISMS 再认证
认证范围：信息系统集成；安全技术防范工程设计、施工、维护；应用软件的设计、开发、安装、维护相关的信息安全管理活动。
审核依据：GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013；
审核组成员：
组长：王燕 组员：贾矫健
审核时间：2018年3月21日08时 至 2018年3月24日12时
通报内容：
1）审核组漏审以下内容：
（1）技术部漏审A9.3/A9.4条款内容；
（2）行政部漏审A6.1.1-A6.1.4/A6.2条款内容；
（3）财务部漏审A6.1.1/6.2/A9.2.3条款内容；
（4）市场部漏审A6.1.1条款内容；
2）《文审报告》未关闭。
3、广东乐图新材料有限公司审核问题
2QMS认证审核
认证范围：导热材料（导热粉）、阻燃材料（硅微粉、氧化铝粉）的研发、生
产及服务
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
审核组成员
组长：范燕文（一阶段审核）
组长：范燕文组员：韦家福 （二阶段审核）
审核时间：2018年2月12日08时 至 2018年2月12日12时（一阶段审核）
2018年2月23日08时 至 2018年2月23日17时 （二阶段审核）
通报内容：
1）产品标准不明，产品出厂标准不明；
2）审核记录7.1.5条款记录：“抽查了电子秤酸度计，粘度计等测量设备，能提供有效校准证书”。未记录校准证书的相关信息，记录不可追溯；
3）在8.6条款的审核记录中，查成品检验时，抽取2017-11-25；2017-9-25；2017-11-21的样品。未覆盖2018年样品，且无样本量，无编号；
4）审核记录8.5.1条款中，记录了氧化铝粉的混合，封装工序情况，对导热材料，硅微粉未提及。
4、南京华脉汽车部件制造有限公司审核问题
2EMS OHSMS认证审核
认证范围：汽车安全带零部件的设计、生产、销售及相关活动。
审核依据：GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007；
审核组成员
组长：方国建（一阶段审核）
组长：方国建组员： 洪建龙 （二阶段审核）
审核时间：2018年3月2日08时 至 2018年3月2日17时（一阶段审核）
2018年3月6日08时 至 2018年3月9日17时（二阶段审核）
通报内容：
1）手册中总经理声明、管代任命书，均无总经理签名；
2）管理层（4.1）审核范围与审核任务通知单不一致；
3）审核生产部（E8.1）对油手套的生产危废的后期处理未描述；
4）管理层漏审S 4.4.4条款内容；
5）审核报告审核范围与通知单不一致；
6）组长签名处漏填“月日”（日期）；
7）确认表认证范围与通知单不一致；
8）2份不符合报告均无附件。
5、庆阳市凯立汽车运输有限公司审核问题
2QMSEMS OHSMS HSE再认证
认证范围：道路普通货物运输、道路危险货物运输（第三类 易燃液体），井下作业（试油、修井）及相关活动。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007；
SY/T 6276-2014;Q/SY1002.1-2013；
审核组成员
组长：宋建文组员：胡淞段中华
审核时间：2018年3月15日08时 至 2018年3月18日12时
通报内容：
1）手册少HSE 5.5.2.1承包方要求的内容。
2）工程部（道路普通级危险货物运输）未按7.1.5监测设备“得到维护以确保持续适合其用途，予以识别以确定其状态，予以保护以防止校准状态失效”标准要求的过程实施描述审核；
3）工程部（试油，修井及现场）Q 7.1.3、HSE 5.5.1审核记录少对设备（如通井机、天车、打钩、防喷器）在运行过程中对其进行健康安全与环境评价的描述；Q 8.4、HSE5.5.2少对承包方人员进行安全教育检查的审核描述；
4）审核报告存在以下问题：
（1）审核范围与认证信息确认表不一致；
（2）注册地址一栏未写企业注册地址，写的是企业名称；
（3）第10条未能详细描述重要环境因素（如H2S、CO等废气排放，危化品泄漏，植被破坏）、重大危险源（井喷、火灾、交通事故）控制方法措施及效果。
5）法规清单中《招投标法》、《计量法》未更新。
6、深圳市华夏埃玛电气有限公司审核问题
2QMS 认证审核
认证范围：电缆附件产品，包括绝缘材料、热缩材料、金属部件和开关柜电力连接设备的设计、生产及销售。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
审核组成员
组长：谭爱军（一阶段审核）
组长：谭爱军组员：冯彬 （二阶段审核）
审核时间：2018年3月7日08时至 2018年3月7日17时（一阶段审核）
2018年3月13日08时至2018年3月13日17时（二阶段审核）
通报内容：
1）无二阶段审核任务通知单；
2）质检部8.6三支架连接设备成品检验缺少电器性能检验，即IEC 60502-4-2005额定电压从1KV （UM=1.2KV）到30KV（UM=36KV）的挤压绝缘电力电缆及其附件；第4部分额定电压从6KV（UM=7.2KV）到30KV（UM=3.6KV）电缆附件的试验要求（2）（1）；GB/T 12706.4-2008额定电压1KV（UM=1.2kv）到35KV（UM=40.5KV）挤包绝缘电力电缆及附件，第4部分额定电压6KV（UM=7.2KV）到35KV（UM=40.5KV）电力电缆附件试验要求（1）（本次设计生产的产品：20KV交联，型号：VEHMVX221T3/1-技术部）以上方面电性能是否符合要求的检验；
3）质检部006S-2绝缘管少电阻性能检验；
4）提供的成品检验报告（连接器）CJBK30-630型号IX 120缺少产品标准描述，缺少功能、电性能方面描述，需出示型式检验报告。
7、宁夏永鑫石油工程设备有限公司审核问题
2QMS EMS OHSMS 监审1
认证范围：石油钻井钻前准备（泥浆无害化处理），管道防护保温工程施工及相关活动。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007；
审核组成员
组长：宋建文 组员：段中华
审核时间：2018年2月2日08时 至 2018年2月4日17时
通报内容：
1）工程部Q 7.1.3设备外包缺少对外包方进行安全教育培训和安全技术交流的描述；
2）工程部缺少井下作业（试油）现场施工情况描述；
3）无井下作业（试油）安全生产许可证，只有石油钻井（钻前准备）安全生产许可证；故审核范围应为“石油钻井（钻前准备）、泥浆无害化处理，管道防护保温工程施工”
4）职能分配表无项目部与试油队；
5）领导层6.1中无风险和机遇的具体识别；
6）办公室EMS 6.1.3无合规义务内容，未识别合约、承诺等内容。
8、扬州凯勒机械有限公司审核问题
2QMSEMS再认证
认证范围：工程车辆驾驶室、结构件的加工和相关活动。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
审核组成员
组长：包国芝 组员：陈新陈明珍宁建军
审核时间：2018年3月5日08时 至 2018年3月7日12时
通报内容：
1）手册缺少以下内容，审核组未指出：
（1）EMS 8.2（8.8）少f）适当时向有关的相关方包括在组织控制下工作的人员提供与应急准备和响应相关的信息和培训；
（2）EMS 9.1.1（9.1.1.3）少适当时组织应确保使用和维护经校准验证的监视和测量设备；
2）审核范围不一致：
（1）认证信息确认表和审核计划中审核范围：工程机械辆驾驶室、钢结构件的加工和服务。
（2）审核任务通知单和审核报告中审核范围：工程车辆驾驶室、结构件的加工和服务。
3）组织未能提供环境绩效监测报告：废水、废气、危化品泄漏、危险固废（酸洗、磷化、脱脂清洗池沉淀物）；
4）办公室7.2漏审叉车司机资格证，漏审QMS 7.1.6条款内容；
5）质保部8.6进货检验架、驾驶室玻璃少证书收集及产品质量检验描述；
6）车间只有“处理池、水洗、表调、脱脂电泳”四工序沉淀废渣进行管理控制审核，无危险废弃物传递表是否进行控制的审核；
7）酸洗、酸雾如何控制未描述，车间EMS 6.1.2盐酸沉淀池中残渣、磷化液泄漏未识别；
8）环境保护设备缺少运行记录抽样审核；
9）无汽车驾驶室产品检验报告。
10）法规清单中以下未更新：《水法》、《水污染防治法》、《标准化法》、《环境空气质量标准》；
9、深圳亿维锐创科技股份有限公司审核问题
2QMSEMS扩项
认证范围：电子与智能化系统、交通公路信息化系统、交通执法管理系统、数字化手术室系统、手术示教系统、数字化急救系统、医疗信息化系统的设计、开发及相关活动；执法终端、移动式医疗工作站
、汽车衡的开发、生产及相关活动。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
审核组成员
组长：吴火军
审核时间：2018年2月6日08时 至 2018年2月7日17时
通报内容：
1）无末次会议记录；
2）无不符合报告，但审核中有不符合描述；
3）无信息传递表及审核计划；
4）无客户服务部审核记录；
5）无原体系认证证书复印件；
6）无特殊工程资质及现场审核；
7）报告范围描述没有扩项范围及扩后完整范围描述；
10、深圳市工勘岩土集团有限公司审核问题
2ISMS 认证审核
认证范围：资质范围内的工程勘察综合类业务（勘察、设计、监测、测试、测量、治理）；工程勘察劳务类业务（工程钻探、凿井）；测绘（工程测量、不动产测绘、地理信息系统工程、海洋测绘、无人机航摄、摄影测量遥感内外业、地图编制）；地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计、施工；地质勘查（水文地质、工程地质、环境地质调查）；地基基础工程施工的信息安全管理活动。
审核依据：GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013；
审核组成员
组长：鄢盛伟（一阶段审核）
组长：鄢盛伟组员：邓承斌 陶旦妮 （二阶段审核）
审核时间：2017年12月31日8时至2017年12月31日17时（一阶段审核）
2018年1月23日08时 至 2018年1月25日12时（二阶段审核）
通报内容：
1）缺少现场审核记录，如测绘航空摄影，摄影测量与遥感、地质灾害危险性评估、地址灾害治理工程等；
2）认证范围有扩大，通知单上无“测绘航空摄影，摄影测量与遥感，地图编制”。另外，地理信息系统工程，多了“工程”二字。
11、中山市华城物业管理有限公司审核问题
2QMS EMS OHSMS 认证审核
认证范围：物业管理服务及相关活动。
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
GB/T 28001-2011/OHSAS 18001:2007；
审核组成员
组长：邓清古（一阶段审核）
组长：邓清古组员：王凤兰 （二阶段审核）
审核时间：2018年1月20日08时 至 2018年1月20日17时（一阶段审核）
2018年1月31日08时 至 2018年2月1日12时（二阶段审核）
通报内容：
1）管理手册缺少以下内容，审核组未提出：
（1）QMS 4.4.2少b)保留成文信息以确信其过程按策划进行；
（2）OHSMS 6.1.3（4.3.1）少所有进入工作场所人员（包括承包方人员和访问者）的活动；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危险因素；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；对工区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；
（3）9.1.1少适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备；
（4）7.4无OHSMS参与协商内容;
2）公正性声明一阶段声明日期1月21日，二阶段2月2日；（系审核组出组时才声明，应进组时声明）
3）现场审核专业指导培训表一阶段时间滞后，二阶段时间贯穿审核全过程；
4）一阶段内审时间12月，管评11月，管评时间与二阶段描述不一致；
5）综合部EMS 6.1.3未识别合约承诺等内容;
6）组织机构图，职能分配表无项目部，无EMS\OHSMS职能分配表；
7）物业，园林均无资质；
8）工程部与项目部应分别审核；
9）项目部负责人无持证记录；
10）物业管理应单独给多场所项目清单；
11）审核计划不合理，物业管理专业与园林专业应分组审核；
12）审核资料中反映，物业管理涉及学校，幼儿园，政府机关，红十字会，医院，因各项目专业内容不一样应逐一审核，至少应审幼儿园，红十字会，医院；
13）物业项目审核未写清固体废物如何管控，危险固废医疗垃圾，如何处理，最终由谁来处理，未提供危险废物清单；
14）审核报告第10条未详细描述对重要环境因素（化学品泄漏，火灾）重大危险源（触电、火灾、职业病、医疗垃圾排放）的控制方法、措施及效果;
15）法规清单以下未更新：《危险化学品安全管理条例》、《职业病防治法》、《安全生产法》过期未更新。
12、喀左金牛机电设备科技有限公司审核问题
2QMS 认证审核
认证范围：黑色金属合金、有色金属合金铸件设计、制造及服务
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
审核组成员
组长：崔欣蕾组员：李宏 （一阶段审核）
组长：崔欣蕾组员：李宏（二阶段审核）
审核时间：2018年1月11日08时 至 2018年1月11日17时（一阶段审核）
2018年1月27日08时 至 2018年1月29日12时（二阶段审核）
通报内容：
1）生产部7.1.3生产设备缺少熔炼炉，以及铸铁用冲天炉或中频电炉、压铸机、等设备维护保养过程控制审核；
2）车间缺少熔化浇铸过程审核，如铸铁熔化浇铸，铝合金压铸；
3）缺少机械加工过程控制审核；
4）技术质量部缺少8.6试验室审核；
5）审核报告第9条未描述主要工艺流程，关键过程特殊过程控制措施，从审核记录看熔炼过程为需确认过程，造型合铸为关键过程；
6）审核范围：从记录看应为铸铁件、压铸铝合金件的设计生产及服务；不应为黑色金属合金有色金属合金材料设计制造及服务。
13、福建省中通通信物流有限公司审核问题
2QMS EMS 再认证
认证范围：道路货物运输（普通货物运输、仓储配送）；电信机械、通信设备、高低压成套开关设备及元器件的销售；通信设备维修和售后服务（不包括3C认证）及相关活动
审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015；
GB/T24001-2016/ISO 14001:2015；
审核组成员
组长：高作亮组员：肖章瑞 黄极峰
审核时间：2018年3月10日08时 至 2018年3月12日17时
通报内容：
1）手册缺少以下内容审核组未指出：
（1）QMS 8.5.2少当有可追溯要求是，组织应控制输出的唯一性标识，并应保留所需的成文信息以实现可追溯。
（2）EMS 8.1少外包控制从生命周期观点出发，组织应：a)、b)、c)、d)；
（3）EMS 9.1.1少适当时，组织应确保使用和维护经校准或验证的监视和测量设备；
2）现场审核时间为2018.3.10-12，企业不符合报告关闭时间2018.3.15，提交总监办审议的时间为2018.3.13，涉嫌遗漏减少认证程序及虚假审核；
违反《认证实施规则》与《认证机构管理办法》中不得减少、遗漏程序的相关要求；中心针对此类问题在年初已发出《关于落实新版《认证机构管理办法》有关要求的通知》。在此质量部郑重提示：在审核过程中涉及违反《认证机构管理办法》相关要求的问题均为红线问题，应该予以杜绝！从而保证认证审核的严谨性，公正性。对于该审核组提出严厉批评并予以通报！！